8名保代遭“资格罚”：归入暂停业务类名单，涉及6家券商

又有8名保荐代表人（保代(bǎodài)）被(bèi)归入中国证券业协会（下称“中证协”）保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。 5月23日，中证协官网显示，保荐代表人分类名单D（暂停业务类）目前共有15位保代在列，相较于此前名单，新增了8名保代的(de)(de)信息(xìnxī)，涉及6家券商，分别为申万宏源承销保荐的吴杏辉，国元证券(zhèngquàn)的马志涛、徐明，财信证券的蒋序全，广发证券的李佳佳，东吴(dōngwú)证券的王新、张琦，中金公司的赵善军。 需要指出的(de)是，财信证券(zhèngquàn)的蒋序全(quán)和广发证券的李佳佳，在紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中存在违规行为时，执业机构均在东吴证券。 具体而言，处罚涉及(shèjí)的保荐项目方面，中证协官网资料(zīliào)显示，申万宏源承销保荐的吴杏辉涉及国宏(guóhóng)工具系统（无锡）股份有限公司（下称“国宏工具”）的IPO项目。 3月7日，上海证券交易所（下称“上交所”）纪律处分(jìlǜchǔfèn)决定书显示，经查明，国宏工具(gōngjù)项目保荐代表人吴杏辉(wúxìnghuī)、雷晨予在发行上市申请过程中，存在保荐职责履行不到位的(de)情形。上交所决定，对申万宏源承销保荐予以通报批评，对吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受保荐代表人签字(qiānzì)的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。 国元证券的马志涛、徐明均涉及安徽安芯(ānxīn)电子科技股份有限公司(yǒuxiàngōngsī)（安芯电子）的IPO项目。 2月25日，上交所纪律处分决定书显示，经查明，保荐人马志涛、徐明相关核查工作存在(cúnzài)重大缺陷(quēxiàn)，作出的核查结论与事实明显不符。上交所决定，对国元证券予以通报批评(tōngbàopīpíng)，对马志涛、徐明予以6个(gè)月内不接受保荐代表人(dàibiǎorén)签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。 财信证券(zhèngquàn)的蒋序全、广发证券的李佳佳，在东吴证券任职时(shí)，参与了吉林紫鑫药业股份有限公司（下称“紫鑫药业”）的非公开发行。 1月2日，证监会发布的(de)行政处罚决定书(juédìngshū)显示，东吴(dōngwú)证券在为(wèi)紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。对于东吴证券上述违规行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。 证监会决定，对(duì)东吴证券责令改正，给予(jǐyǔ)警告，针对(zhēnduì)紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.80万元(wànyuán)，并处以413.60万元罚款。对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。 东吴(dōngwú)证券王新、张琦均涉及国美通讯设备股份有限公司（下称“国美通讯”）的非(fēi)公开项目。 1月2日，证监会行政处罚决定书显示，东吴证券(zhèngquàn)在为国美通讯2020年非(fēi)公开发行(fāxíng)股票提供保荐(bǎojiàn)承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的(de)真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。对于东吴证券上述违规行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。 证监会决定，对东吴证券责令改正，给予警告(jǐnggào)，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元(wànyuán)，并(bìng)处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.70万元，并处以50万元罚款。对张琦给予警告，并对保荐执业行为(xíngwéi)(xíngwéi)和(hé)承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款。 中金公司的赵善军则涉及上海(shànghǎi)国微(guówēi)思尔芯技术股份有限公司（下称“思尔芯”）的IPO项目。 2024年12月20日，证监会行政处罚决定书显示，中金公司在为思尔芯科创板(chuàngbǎn)IPO提供保荐(bǎojiàn)服务(fúwù)过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。对于中金公司的上述违规行为，思尔芯项目保荐代表人(dàibiǎorén)赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。 证监会决定，对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐(bǎojiàn)业务收入(yèwùshōurù)200万元，并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人给予警告，并分别(fēnbié)处以150万元罚款。 2024年9月20日，中证协发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制，强化对(duì)(duì)保荐代表人的声誉约束。并在A、B、C三类(lèi)名单(míngdān)基础上(shàng)新增一项D类（暂停业务类）名单，旨在进一步压实投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉约束。 据悉(jùxī)，D类展示的是资格罚(fá)，采取动态更新机制，并非固定名单，罚毕就会离开榜单，主要与保代被具体采取的监管措施(cuòshī)以及其期限挂钩。 澎湃新闻高级记者(jìzhě) 田忠方 (本文来自澎湃新闻，更(gèng)多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP)